加强行业自律促进行业发展——湖南省证券业协会第三次会员大会工作报告湖南省证券业协会第二任会长陈学荣各位代表：受湖南省证券业协会第二届理事会的委托，我向大会作工作报告，请予审议。第二次会员大会以来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《湖南省证券业协会章程》，在湖南证监局的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，认真贯彻执行协会第二次会员大会、第二届理事会和常务理事会做出的各项决议，与时俱进，扎实工作，在加强行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业呼声意见、改善行业发展环境、开展投资者教育方面，逐步发挥了行业自律组织的应有作用，较好地实现了第二次会员大会提出的各项工作目标。完善行业自律组织体系和自律制度体系一是初步建立了行业自律组织体系。几年来，协会按照《湖南省证券业协会会员管理办法》，加强了会员的管理。凡是法律法规或监管部门要求加入协会进行自律管理的湖南证券机构都加入了协会。截止到2007年底，协会共有会员单位82家，其中证券公司3家，证券营业部71家，证券投资咨询公司1家，会计师事务所3家，律师事务所4家。几年来，协会紧紧依靠全体会员开展自律管理工作，先后召开了12次理事会和常务理事会，通过和制定了一系列决议决定。二是不断完善自律制度体系。第二次会员大会以来，协会从行业的实际出发，先后制定和修订发布了《湖南省证券业协会章程》、《湖南省证券业协会会员管理办法》、《湖南省证券业协会会员自律公约》、《湖南省股票、基金交易佣金标准规范》、《湖南省证券业协会投诉处理办法》、《湖南省证券从业人员守则》等自律规则，初步形成了以《证券法》为依据，以《章程》为基础，涵盖会员单位自律管理、从业人员管理、行业执业规范为主要内容的分类别多层次自律规则体系。三是持续开展自律管理工作。协会从营造公平、公正、公开的经营环境出发，对已制订的自律规则、执行情况开展重点检查。多年来，协会工作人员深入营业部一线，及时了解会员动态，对经纪业务中出现的“零佣金”、“年费制”、“转托管”难、“免开户费”、经纪人不当营销等恶性竞争行为进行专门调查，分别采取了谈话提醒、警告、行业通报批评等自律方式进行处理；对会员单位之间的纠纷进行调解；积极受理投资者的投诉。协会还多次接受中国证券业协会的委托，进行跨省区的投资者投诉处理工作。以上工作的开展，在一定程度上维护了行业的稳定，维护了公平有序的竞争秩序。开展投资者教育和行业诚信建设工作投资者教育工作是一项长期的任务，每个市场主体都有责任和义务承担这份工作。协会配合湖南证监局对会员单位的投资者教育工作进行了督促和检查，还多次组织力量深入学校、社区、市州，对高校学生、新入市投资者进行证券市场基础知识、金融衍生产品知识讲座，共举办类似讲座近20场，发放资料近万份。2007年协会与财富证券公司及有关媒体合作，开展了投资者教育知识竞赛活动，参加者近万人。协会还多次成功协助湖南证监局开展了《证券法》、《公司法》知识竞赛、法制日宣传活动。并多次协助中国证券业协会向全省发放投资者教育光盘、小册子和宣传画。诚信是行业自律的重要基础，同时也是自律的自然延伸，协会十分重视加强行业诚信建设，多次召开会员单位诚信建设座谈会，建立了会员单位的诚信信息系统，及时采集、整理、登录会员单位的诚信信息。加强会员服务工作，做会员单位的贴心人服务工作是协会的一项重要职能。几年来，协会在为会员服务方面做出了自己的努力，多次与工商、物价、税务、城管、公安、电力、无线电管委会等部门进行协调，力所能及解决会员单位的实际经营困难；在行情低迷交投清淡的年份为会员单位办理“收取新股申购配售手续费等增值服务费”的批文，增加了会员单位的收入（据统计，2003－2004两年间，全省营业部因执行省物价局的文件，收取“新股申购配售手续费”近2800万元）；在非典特殊时期为会员单位负责人购买健康保险；在电力油料紧张时为会员单位解决发电机用油问题等。做好从业人员考试、培训工作，加强证券从业人员队伍的资格管理协会按照法律法规和中国证券业协会的要求，在从业人员考试、培训和资格管理三个环节加强了证券从业人员资格自律管理工作。及时发放证券从业资格证书，并初步建立了全省证券从业人员信息资料库。2007年，受中国证券业协会委托，我会对全省1279名从业人员进行了执业证书的年检。几年来，协会协助中国证券业协会积极开展证券从业资格考试的各项组织工作，如考试推广、咨询、教材销售、保电、巡考等，每次都出色地完成了任务。2004年到现在，湖南共完成了21377科次的考试。培训工作是不断提高从业人员素质的重要途径。协会紧紧围绕从业人员诚信敬业、知识更新的需要，以提高从业人员的执业水平和专业技能为重点，多层次，多种形式地开展了培