证券从业《投资分析》备考试题及答案解析2017证券从业《投资分析》备考试题及答案解析一、组合型选择题[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：C[第2题]基金份额持有人大会的职权包括()。Ⅰ.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：D[第3题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.资产评估报告和验资报告Ⅳ.公司章程A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：A[第4题]证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：A[第5题]法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使()的权利。Ⅰ.占有Ⅱ.受益Ⅲ.使用Ⅳ.处分A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第6题]证券公司向客户融券，可以使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅣ参考答案：C[第7题]投资主办人不予通过年检的情形包括()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅣ参考答案：B[第8题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有()。Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的'Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：C[第9题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有()。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第10题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ参考答案：B