第PAGE\*Arabic\*MERGEFORMAT19页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT19页对某某人力资源的审计报告根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。一、人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析（一）截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。见表一、二、三：（明细见附件一）（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：工种人数占总人数学历人数占总人数籍贯人数占总人数普工45747.46%初中58260.44%湖南18419.11%技工19320.04%高中15716.30%广东17217.86%管理17117.76%大专828.52%云南16417.03%文职828.52%中专737.58%四川10611.01%销售586.02%本科252.60%河南838.62%设计0.21%小学2.08%广西727.48%合计963100.00%中技1.04%湖北555.71%职高0.31%江西484.98%高技0.10%陕西222.28%中师0.10%福建1.97%其他0.93%安徽1.25%合计963100.00%贵州1.04%其他1.66%合计963100.00%备注：1、管理。指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。2、文职。指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。3、技工。指操作各种机械设备的生产一线员工。管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二）管理人员学历合计小学初中高中职高中技中专大专本科无资料管理人员人数17185383占比100.00%；1.17%；49.71%；22.22%；0.58%；2.92%；6.43%；9.36%；5.85%；1.75%（三）2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件三）项目异动人数占异动总人数比离职类别辞职23472.90%自离6319.63%辞退237.17%调到其他公司0.31%工龄不满1年17353.89%1-3年8125.23%3-5年3611.21%5-10年216.54%大于10年3.12%学历初中20463.55%高中5416.82%中专/中技/职高268.10%大专216.54%小学2.80%本科2.18%工种/岗位普工23472.90%技工3510.90%文职226.85%销售5.30%管理4.05%备注：离职率=全年离职人数/（统计期末的在职人数+全年离职人数）离职人数排在前5名的依次为a车间28人、b车间28人、c车间27人、d车间25人、e23人，离职原因：①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表：二、审计发现：审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现：1、岗位测评做得较好。对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。2、企业文化建设较好。文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。3、部门设置不够合理。至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。4、人事基本档案资料管理不完善。①入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。如：a的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司ftg/co（外）文字第2009001号规定：有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料，人力部也应进行审核并补全、增加相应手续。·入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”；·司机《特种设备作业人员证》过期；·某的《安全管理制度》，人力部漏签名；·某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；·没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；·张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表无审批记