投资基金通常法规TOC\o"1-1"\h\zHYPERLINK\l"_Toc70394081"证券投资基金管理暂行措施（1997）PAGEREF_Toc70394081\h1HYPERLINK\l"_Toc70394082"开放式证券投资基金试点措施（）PAGEREF_Toc70394082\h9HYPERLINK\l"_Toc70394083"中国证券投资基金法（）PAGEREF_Toc70394083\h16证券投资基金管理暂行措施（1997）（１９９７年１１月５日国务院同意１９９７年１１月１４日证委发〔１９９７〕８１号）第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理，保护基金当事人正当权益，促进证券市场健康、稳定发展，制订本措施。第二条本措施所称证券投资基金（以下简称基金）是指一个利益共享、风险共担集合证券投资方法，即经过发行基金单位，集中投资者资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和利用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条基金资产独立于基金托管人和基金管理人资产。第四条在中国境内从事基金活动及和该活动相关自然人、法人和其它组织，应该遵守本措施。第二章基金设置、募集和交易第五条基金设置，必需经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查同意。第六条基金提议人能够申请设置开放式基金，也能够申请设置封闭式基金。第七条申请设置基金，应该含有下列条件：关键提议人为根据国家相关要求设置证券企业、信托投资企业、基金管理企业；每个提议人实收资本不少于３亿元，关键提议人有３年以上从事证券投资经验、连续盈利统计，不过基金管理企业除外；提议人、基金托管人、基金管理人有健全组织机构和管理制度，财务情况良好，经营行为规范；基金托管人、基金管理人有符合要求营业场所、安全防范设施和和业务相关其它设施；中国证监会要求其它条件。申请设置开放式基金，还必需在人才和技术设施上能够确保每七天最少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。第八条基金提议人申请设置基金，应该向中国证监会提交下列文件：申请汇报；提议人名单及协议；基金契约和托管协议；招募说明书；证券企业、信托投资企业作为提议人，经会计师事务所审计提议人最近３年财务汇报；律师事务所出具法律意见书；募集方案；中国证监会要求提交其它文件。前款基金契约、托管协议和招募说明书内容和格式，由中国证监会要求。第九条基金提议人认购基金单位占基金总额百分比和在基金存续期间持有基金单位占基金总额百分比，由中国证监会要求。第十条封闭式基金存续时间不得少于５年，最低募集数额不得少于２亿元。第十一条封闭式基金扩募或续期，应该含有下列条件，并经中国证监会审查同意：年收益率高于全国基金平均收益率；基金托管人、基金管理人最近３年内无重大违法、违规行为；基金持有些人大会和基金托管人同意扩募或续期；中国证监会要求其它条件。申请基金扩募或续期，应该根据中国证监会要求提交相关文件。第十二条基金提议人应该于基金募集前３天在中国证监会指定报刊上刊载招募说明书。第十三条封闭式基金募集期限为３个月，自该基金同意之日起计算。封闭式基金自同意之日起３个月内募集资金超出该基金同意规模８０％，该基金方可成立。开放式基金自同意之日起３个月内净销售额超出２亿元，该基金方可成立。封闭式基金募集期满时，其所募集资金少于该基金同意规模８０％，该基金不得成立。开放式基金自同意之日起３个月内净销售额少于２亿元，该基金不得成立。基金提议人必需负担基金募集费用，已募集资金并加计银行活期存款利息必需在３０天内退还基金认购人。第十四条开放式基金只能在符合国家要求场所申购、赎回。封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人能够向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制订，报中国证监会同意。第三章基金托管人和基金管理人第十五条经同意设置基金，应该委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理企业作为基金管理人管理和利用基金资产。第十六条基金托管人必需经中国证监会和中国人民银行审查同意。第十七条基金托管人、基金管理人应该在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。第十八条基金托管人应该含有下列条件：（一）设有专门基金托管部；（二）实收资本不少于８０亿元；（三）有足够熟悉托管业务专职人员；（四）含有安全保管基金全部资产条件；含有安全、高效清算、交割能力。第十九条基金托管人应该推行下列职责：安全保管基金全部资产；实施基金管理人投资指令，并负责办理基金名下资金往来；监督基金管理人投资运作，发觉基金管理人投资指令违