保荐代表人考试投资银行业务核心法律法规汇编（上中下）【完整版】(文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用,可编辑放心下载）投行核心法规(上册)目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc370893630"1、上海证券交易所股票上市规那么〔2021年修订〕PAGEREF_Toc370893630\h2HYPERLINK\l"_Toc370893631"2、深圳证券交易所股票上市规那么〔2021年修订〕PAGEREF_Toc370893631\h84HYPERLINK\l"_Toc370893632"表1主板上市公司退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市条件及程序调整一览表PAGEREF_Toc370893632\h165HYPERLINK\l"_Toc370893633"表2中小企业板上市公司退市风险警示、暂停上市、申请恢复上市、退市标准及程序调整一览表PAGEREF_Toc370893633\h167HYPERLINK\l"_Toc370893634"表3方案实施后深交所各板块上市公司暂停上市、恢复上市、终止上市条件及程序对照表PAGEREF_Toc370893634\h169HYPERLINK\l"_Toc370893635"3、深圳证券交易所创业板股票上市规那么〔2021年修订〕PAGEREF_Toc370893635\h172HYPERLINK\l"_Toc370893636"4、深圳证券交易所主板上市公司标准运作指引PAGEREF_Toc370893636\h244HYPERLINK\l"_Toc370893637"5、深圳证券交易所中小板上市公司标准运作指引PAGEREF_Toc370893637\h294HYPERLINK\l"_Toc370893638"6、深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引PAGEREF_Toc370893638\h360上海证券交易所股票上市规那么〔2021年修订〕各市场参与人：为做好新老规那么适用的衔接安排，保证新?上市规那么?的顺利施行，现将有关事项通知如下：一、退市相关新旧规那么适用的衔接安排〔一〕对新?上市规那么?发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原?上市规那么?，并按下述情形分别处理：〔1〕对于2021年1月1日前被暂停上市的公司，给予一定的宽限期，本所在2021年12月31日前对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定；〔2〕对于2021年被实施暂停上市的公司，如公司在发布2021年年报后的规定期限内提出恢复上市申请并被本所受理，本所将在受理其申请之日后的30个交易日内对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定。本所要求公司提供补充材料的，公司应当在累计不超过30个交易日的期限内提供有关材料。公司提供补充材料的期限不计入本所作出有关决定的期限内。公司未在法定期限内披露2021年年度报告的，本所对其股票作出终止上市的决定。〔二〕新?上市规那么?发布后，净资产、营业收入、审计意见类型3项新增指标的计算不溯及以前年度数据，即以2021年的年报数据为最近一年数，以2021年、2021年年报数据为最近两年数，最近三年数和最近四年数以此向后类推。〔三〕新?上市规那么?发布后，新增的股票成交量和股票收盘价两项指标，自新规那么施行之日起适用。〔四〕原?上市规那么?中已有规定且在新?上市规那么?中继续沿用的指标，不适用新老划断原那么，相关年度数据应当连续计算。〔五〕公司股票交易因净资产和审计意见类型指标触及原?上市规那么?规定的标准被予以其他特别处理的，在公司2021年年报发布前，其股票交易仍按原?上市规那么?予以其他特别处理；本所风险警示板相关业务规那么另有规定的，从其规定。〔六〕新?上市规那么?规定的风险警示板、退市公司股份转让系统及重新上市制度，待本所相关业务规那么和技术准备完成后实施，具体实施时间另行通知。二、停牌相关新旧规那么适用的衔接安排因?上海证券交易所交易规那么?〔以下简称“?交易规那么?〞〕第4.2.3条也对股价异常波动公告日的停牌进行了规定，在?交易规那么?作出相应修订前，关于股价异常波动公告日的停牌仍按原?上市规那么?执行。新?上市规那么?关于停复牌的其他规定，自发布之日起执行。特此通知。二○一二年七月七日第一章总那么1.1为标准股票、可转换为股票的公司债券〔以下简称“可转换公司债券〞〕和其他衍生品种〔以下统称“股票及其衍生品种〞〕的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益