仁和药业股份有限公司证券投资管理办法第一章总则第一条为了规范仁和药业股份有限公司的证券投资行为，防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及公司下属控股企业作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。第三条公司的证券投资包含以下类型：1、股权投资：IPO(新股认购)、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）；2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券等）；3、证券交易所认定的其他投资行为。第四条本办法适用于公司本部、控股子公司。未经上市公司本部授权及法人授权，任何单位不得从事证券投资事项。第五条从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、量力而行、效益为本”的原则，不得以证券投资业务冲击公司主营业务，影响主营业务的开展。第六条公司证券投资资金来源为公司自有资金。不得动用募集资金、银行信贷资金和各项借款，更不得进行任何形式的个人集资等不符合国家法律法规和中国证监会、证券交易所规定的资金用于直接或间接的证券投资。第七条公司不得开展期权、外汇期货合约、债券期货合约、股票期货合约、等衍生金融工具投资，但股指期货、商品期货除外。公司开展证券投资业务的范畴限指在一级市场参与新股申购、定向增发、二级市场股票投资、国债和企业债券。第二章投资管理与组织实施第八条公司证券投资管理部门为公司证券日常工作管理部门，负责证券投资的具体操作，并归口管理各子公司的证券投资活动。公司财务部门负责证券投资资金的运作和管理。第九条各子公司申报证券账户，须经由公司总经理办公会议研究决定。1第十条公司相关部门和人员必须认真学习国家法律、政策、法规和规范性制度关于证券市场投资行为的各项规定，认真分析，准确运用，严禁进行违法违规的交易。第十一条公司在证券市场的投资方案由证券投资管理部门会同财务管理部门共同拟定方案，并形成书面分析材料报公司决策。第十二条各子公司在开展证券市场投资业务之前，需提交投资方案，报公司证券投资管理部门初审。必要时证券投资管理部门可组织相关人员（可邀请专业人员）对投资方案进行研究讨论，并根据讨论意见修订完善后，按公司管理权限进行报批。第十三条投资项目的批准权限：按《仁和药业股份有限公司对外投资等重大投资决策的程序和规则》有关规定执行。第十四条各单位和操盘人员必须严格按经批准后投资方案进行操作。在执行过程中，各单位根据市场的变化情况需要调整方案的，须按上述第十三条规定权限要求重新进行报批。第十五条公司证券投资管理部门须对已投资的有关情况进行跟踪，每月应以书面纪要形式向公司报告本月证券投资情况。每季度结束后10日内，证券投资管理部门应编制公司证券投资季度报告，包括但不限于证券投资进展情况、盈亏情况和风险控制情况，并抄报董事会秘书。第三章资金管理及账户管理第十六条各单位只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资。公司应以本公司名义设立证券帐户和资金帐户进行证券投资，不得使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。公司不得投资境外证券。第十七条公司的证券投资只能在以公司名义开设的资金账户和证券账户上进行，公司开户、转户、销户时需由总经理批准。公司开户券商原则上应选择中国证券业协会审核的创新类或规范类券商。第十八条公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。第十九条证券投资资金应开设专门的银行帐户，并在证券公司设立资金帐户，与开户银行、证券公司签订三方存管协议，使银行帐户与资金帐户对接。资金帐户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。第二十条公司定期对证券投资进行全面检查，并根据谨慎性原则，预测各项投资可能发生的损失，由财务部门按会计制度的规定计提跌价准备。第四章证券投资资金的核算管理第二十一条公司财务部门负责证券投资资金的管理。资金进出证券投资资金帐户须按2照公司财务制度、程序审批签字。公司用于证券投资的金额超过300万元的资金调拨均须经公司财务负责人、总经理和董事长层层核批。由公司财务部门负责按经批准的额度划拨证券投资资金。第二十二条公司进行的证券投资完成时，应取得相应的投资证明或其它有效证据。第二十三条公司财务部应根据国家相关规定，对公司证