证券投资咨询机构年度检查申请表（完整版）实用资料(可以直接使用，可编辑完整版实用资料，欢迎下载）附件1证券投资咨询机构年度检查申请表(2007年度)重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称资格证书号填表日期（单位盖章）中国证券监督管理委员会制证券投资咨询机构2007年度检查申请表目录一、基本情况1公司基本信息2股东及实际控制人情况表3公司高级管理人员和员工情况表4公司的分支机构情况表5公司投资企业和参股企业情况表二、财务情况财务、资金及审计情况表三、证券投资咨询业务情况1主要证券投资咨询业务形式2证券投资咨询业务合规情况表3公司参与的广播电视证券节目情况表4公司投诉处理情况表基本情况表——公司基本信息机构名称成立时间取得业务资格时间机构组织形式注册地址办公地址注册资本法定代表人经营范围网址及电子邮箱联系人联系（含）法定代表人签字：填表人签字：机构盖章年月日基本情况表——公司股东情况表项目股东名称股东性质年初出资金额本年度增减情况年末出资金额年末出资比例是否为实际控制人注册地址/户籍所在地法人营业执照号码/身份证号码是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码股东情况报告期内公司股东会议召开情况股东会届次召开日期表决事项是否通过表决公司的实际控制人控制人名称控制人性质控制股权比例派驻公司代表姓名职务注：1、该表填列截止2007年12月31日的情况。2、公司股东及控制人性质按国有、民营、外资、其他填列。3、派驻公司代表包括公司董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字：填表人签字：公司盖章年月日基本情况表——公司高级管理人员和员工情况表员工构成员工总人数取得证券投资咨询执业资格证书的人员数量通过从业资格考试但未取得执业资格证书的人员数量未通过从业资格考试的人员数量高级管理人员姓名性别年龄职务学历身份证号码是否取得执业资格证书在本机构工作起止时间是否在其他单位兼职户籍所在地是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码具有证券投资咨询执业资格证书的人员情况姓名性别年龄所属部门/分支机构及职务学历身份证号码执业资格证书号在本机构执业起止时间是否在其他单位兼职户籍所在地是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码注：1、该表填列公司所有高级管理人员和员工情况。2、“高级管理人员”指公司法定代表人、董事长、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字：填表人签字：公司盖章年月日基本情况表——公司的分支机构情况表分支机构名称是否从事证券投资咨询业务所从事的证券投资咨询业务形式营业地址开办时间分支机构负责人联系工作人员数量具备证券投资咨询执业资格证书的人员数量是否向所在地证监局报备状态注：1、状态栏按持续经营、已撤销等填列。2、该表填写2007年度所有分支机构的情况。3、证券投资咨询业务形式按为机构投资者提供行业或上市公司研究报告、财务顾问业务、提供证券资讯服务、向特定投资者提供投资建议服务、为公众投资者提供股评服务、销售荐股软件产品等业务形式填列。法定代表人签字：填表人签字：公司盖章年月日基本情况表——公司投资和参股企业情况公司投资、参股的企业名称注册资本出资比例主要业务投资、参股企业的负责人法定代表人签字：填表人签字：公司盖章年月日财务情况表——财务、资金及审计情况表截至2007年12月31日截至2008年3月31日资产总额其中：股东及关联方占用资金负债总额股东权益2007年度2021年1季度营业收入其中：证券投资咨询业务收入净利润2007年报审计会计师事务所审计意见类型非标意见主要内容审计费用法定代表人签字：填表人签字：公司盖章年月日证券投资咨询业务情况表——主要证券投资咨询业务形式主要证券投资咨询业务形式各类业务开展时间2007年度收入情况各类业务形式的收入占证券投资咨询业务收入的比重注：证券投资咨询业务形式按为机构投资者提供行业或上市公司研究报告、财务顾问业务、提供证券资讯服务、向特定投资者提供投资建议服务、为公众投资者提供股评服务、销售荐股软件产品等业务形式填列。法定代表人签字：填表人签字：公司盖章：年月日业务情况表——业务合规情况简表项目情况说明业务合规情况是否落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）的要求是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形年度检查期间是否有违法、违规的记录，是否已落实整改要求年度检查期间收到监管部门等转来投诉是否超过5件，若是，投诉是否已全部处理完毕是否建立健全的内部控制制度，并得到有效执行分支机构和人员管理是否规范