2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】C2、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】D3、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】C4、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】A5、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】A7、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D8、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】A9、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况【答案】D10、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管【答案】D11、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、基金管理人内部控制的原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】B14、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A.投资于股票、债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的B.投资于股票、债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的C.投资于股票、债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的D.投资于股票、债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的【答案】A15、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A16、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】B17、以下原则中，（）不是基金监管的基本原则。A.适度监管原则B.合理监管原则C.审慎监管原则D.依法监管原则【答案】B18、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】B19、下列选项中，（）不属于QDII基金的可投资范围。A.短期政府债券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】