青岛东方铁塔股份有限公司证券投资管理制度第一章总则第一条为规范青岛东方铁塔股份有限公司（以下简称“公司”）证券投资行为及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小板企业信息披露业务备忘录第14号：证券投资》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司特制定本制度。第二条本制度适用于公司及控股子公司的证券投资行为，未经公司股东大会审议通过，公司控股及子公司不得进行证券投资。第三条本制度所称证券投资，包括公司购买股票（含参与其他上市公司定向增发）、证券投资基金等有价证券及其衍生品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。固定收益类证券投资不适用本制度，但无担保的债权投资等适用于本制度。公司向银行等金融机构购买以股票为主要投资品种的委托理财产品的，参照本制度的规定执行。第四条证券投资的原则:(一)公司的证券投资应遵守国家法律、法规；(二)公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；(三)公司的证券投资应坚持以市场为导向；(四)公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响主营业务的发展。第五条公司证券投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的证券。第六条公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行证券投资。公司应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经营。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间或募集资金投向变更为补充流动资金一年内，不得进行证券投资。第七条公司应以公司名义设立证券帐户和资金帐户进行证券投资，不得使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。已设立证券账户和资金账户的，应在披露董事会决议的同时向深圳证券交易所报备相应的证券账户以及资金账户信息。未设立证券账户和资金账户的，应在设立相关证券账户和资金账户后两个交易日内向深圳证券交易所报备相关信息。公司投资境外证券的，应按照本条规定设立证券账户和资金账户并向深圳证券交易所报备相关信息。第二章证券投资的审批权限和程序第八条公司进行证券投资，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议，应取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。股东大会审议，应由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。若公司处于保荐期，保荐人应对公司的证券投资事项出具明确的同意意见。第九条公司董事长为证券投资的责任人。公司证券部和财务部共同负责进行证券投资的日常运作和管理，共同负责拟定具体投资方案。其中，公司财务部负责证券投资资金的划拨和核算，证券部负责证券投资的具体操作。公司内部审计部门应对证券投资事宜定期审计和监查，充分评估投资风险并确保公司资金安全。第三章证券投资的信息披露第十条公司董事会应在做出证券投资相关决议两个交易日内向深圳证券交易所提交以下文件:(一)董事会决议及公告；(二)独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；(三)保荐机构就该项证券投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的措施是否合理等事项进行核查，并出具明确同意的意见；(如有)(四)深圳证券交易所要求的其他文件。第十一条公司披露的证券投资事项至少应当包括以下内容:(一)证券投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源等；前款所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任何一时点证券投资的金额不得超过投资额度。(二)证券投资的管理制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；(三)证券投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；(四)证券投资对公司的影响；(五)独立董事意见；(六)保荐人意见；(如有)(七)深圳证券交易所要求的其他内容。第十二条公司应依据定期报告的相关要求，在定期报告中详细披露报告期末证券投资情况以及报告期内证券投资的买卖情况。第十三条公司年度证券投资符合以下条件的，公司应对年度证券投资情况形成专项说明，并提交董事会审议，保荐人(如有)和独立董事应对证券投资专项说明出具专门意见:(一)证券投资金额占公司当年经审计净资产的10%以上，且绝对金额在人民币1,000万元以上的；(二)证券投资产生的净利润占公司当年经审计净利润的10%以上，且绝对金额在人民币100万以上的。上述指标计算中涉及的数据如为负数，