自考“金融理论与实务”同步练习（9）第九章一、单项选择题1、《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（）。A.1996B1997C.1998D19992、维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则是（）。A.公开、公平、公正的原则B.自愿、有偿、诚实信用的原则C.禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为D.持续信息公开制度3、股票最普遍的一种形式是（）。A.优先股B.法人股C.职工内部控股D.普通股4、我国发行A股的股份有限公司通常采用（）的方式设立、A.发起设立B.法人设立C.募集设立D.吸收设立5、目前股票公开发行方式普遍采用的是（）。A.上网定价B.全额预缴款C.比例配售D.认购证6、对于股票发行的管理，从国际通行的做法来看，可分为（）。A.注册制和审批制B.注册制和核准制C.核准制和审批制D.审批制和监管制7、基础分析家坚信价格围绕价值波动，因此，总是在低市盈率股票中挖掘出被低估的股票，这种做法（）。A.对B.错C.不完全对D.没有正确答案8、券面上既不贴息，也不标明利率的债券是（）。A.附息债券B.贴现债券C.存款单式债券D.外国债券二、多项选择题1、证券活动的三大违法活动有（）。A.欺诈B.内幕交易C.操纵市场D.关联交易E传播小道消息2、《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须做出的公告包括（）。A.招股说明书B.公司债券募集办法C.财务会计报告D.上市报告文件E.年度报告3、下列关于优先股说法正确的是（）。A.有约定的股息B.具有优先分配股息的权利C.具有优先清偿财产的权利D.表决权受到限制E.优先股东具有优先认股权4、股票公开发行的方式有（）。A.上网定价B.竞价C.比例配售D.认购证E.储蓄存单5、按基金组织设立方式划分，投资基金可分为（）。A.公司型基金B.契约型基金C.开放型基金D.封闭型基金E.收入型基金6、债券的发行主要解决好（）。A.发行条件的设计B.发行时机的选择C.发行成本的选择D.发行方式的选择E.信用评级7、可充当掉期的中介有（）。A.中央银行B.投资银行C.商业银行D.交易商E.独立的经纪人三、简答题简述普通股和优先股各自筹资的特点。