【法规标题】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的通知【发布部门】HYPERLINK"javascript:SearchListField(this,%22chl%22,%22fdep_id%22,%227061027%22)"深圳证券交易所【发文字号】【批准部门】【批准日期】【发布日期】2007.05.08【实施日期】2007.05.08【时效性】现行有效【效力级别】行业规定【类别】HYPERLINK"javascript:SearchListField(this,%22chl%22,%22sort_id%22,%2204002%22)"证券综合规定/HYPERLINK"javascript:SearchListField(this,%22chl%22,%22sort_id%22,%22040070201%22)"境内上市/HYPERLINK"javascript:SearchListField(this,%22chl%22,%22sort_id%22,%2204009%22)"上市公司/HYPERLINK"javascript:SearchListField(this,%22chl%22,%22sort_id%22,%2204012%22)"证券登记结算机构与业务管理/HYPERLINK"javascript:SearchListField(this,%22chl%22,%22sort_id%22,%2204010%22)"证券交易所与业务管理【文件代码】90838深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的通知（相关资料:HYPERLINK"javascript:SFLC2(90838,0,1,5)"其他规范性文件11篇HYPERLINK"javascript:SFLC2(90838,0,2,0)"地方法规1篇HYPERLINK"javascript:SFLC2(90838,0,5,0)"相关论文1篇）各上市公司：为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《HYPERLINK"javascript:SLC(60597,0)"公司法》、《HYPERLINK"javascript:SLC(60599,0)"证券法》、《HYPERLINK"javascript:SLC(89876,0)"上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。特此通知附件：《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《HYPERLINK"javascript:SLC(60597,0)"公司法》、《HYPERLINK"javascript:SLC(60599,0)"证券法》、《HYPERLINK"javascript:SLC(89876,0)"上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。第二条本指引适用于股票在深交所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。第三条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《HYPERLINK"javascript:SLC(60597,0)"公司法》、《HYPERLINK"javascript:SLC(60599,0)"证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。第四条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管