2022年基金从业预测试题姓名:_____________年级:____________学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则正确答案：BB[解析]货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则。金额申购、份额赎回原则。2、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。A.市场上只有两个投资者B.不存在交易费用及税金C.所有投资者都具有同样的信息D.所有投资者的投资期限都是相同的正确答案：A资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的。这些假定条件包括：①市场上存在大量投资者，都是价格接受者；②所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；③投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产；④不存在交易费用及税金；⑤所有投资者都是理性的；⑥所有投资者都具有同样的信息。3、证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（）。A.发行新股B.资产出售C.发放红利D.配股正确答案：B权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括发行新股、发放股息和红利、配股等公司行为的核算。4、1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《证券交易所管理办法》C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D.《开放式投资基金试点办法》试卷正确答案：C5、假设市场中原有110手未平仓合约，紧接着市场交易出现如下变化：在交易时，交易者甲买进开仓20手股指期货9月合约的同时，交易者乙买进开仓40手股指期货9月份合约，交易者丙卖出平仓60手股指期货9月份合约，甲乙丙三人恰好相互成交。此刻该期货合约()。A.持仓量为110手B.持仓量增加60手C.成交量增加120手D.成交量增加60手正确答案：AD6、收益率的理论计算公式需要满足以下假定()。A.评估期内投资组合的所有未分配收入都被用于再投资，从而能够在期末资产价值中得到反映B.如果投资组合向投资者分配，则假定该分配在评估期结束时发生，或者它们以现金的方式持有直到评估期结束C.投资没有向投资组合追加投入新的资金D.在计算收益时应扣除所有交易成本答案：ABC7、私募基金()承诺保底保收益。A.在一定条件下可以B.不得违规C.在某些情况下不可以D.以上都不对正确答案：B8、下列不属于基金投资风格分析的是()。A.持仓集中度分析B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析D.持仓成长性分析正确答案：B基金投资风格分析：①持仓集中度分析。通过计算前10只股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资；②基金持仓股本规模分析。通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司的规模偏好；③基金持仓成长性分析。通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性。9、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%正确答案：C债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。久期为4年，市场利率由5%上升到6%，-4×(6%-5%)=-4%，故债券基金的资产净值下降4%。10、国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了()。试卷A:切实保障投资者的利益B:提高基金投资的质量C:保障基金投资一定获利D:防范和降低投资的管理风险正确答案:ABD解析：为了提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。11、不属于大额可转让定期存单的特点的是()A.—般面额较大，且金额为整数B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名，可以在二级市场上转让答案：C解析：大额可转让定期存单原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。12、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.