招聘证券岗位笔试题与参考答案(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A.资本定价B.资源配置C.风险管理D.信息披露答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本定价、资源配置和风险管理。信息披露虽然是证券市场的重要组成部分，但它更多地被视为一种制度要求而非基本功能。资本定价功能是指通过市场交易形成证券的价格；资源配置功能是指将资金引导到最有效的投资领域；风险管理功能则是指通过证券市场的多样化投资组合来分散风险。2、下列哪种证券属于货币市场工具？A.股票B.债券C.票据D.基金答案：C解析：货币市场工具是指期限在一年以内的短期金融工具，主要用于短期资金融通。票据（如商业汇票、银行承兑汇票等）是典型的货币市场工具，具有期限短、流动性强的特点。股票和基金属于资本市场工具，债券虽然也有短期债券，但通常更多地被视为资本市场工具。因此，正确答案是C。3、根据中国证监会规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，必须经（）批准。A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家发展和改革委员会答案：C解析：根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。中国证监会是负责监督管理全国证券市场的法定机构，对证券公司的各项业务活动具有审批和监管职责。4、以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则答案：D解析：证券交易的基本原则主要包括公开、公平和公正原则。公开原则要求市场信息透明，公平原则强调所有市场参与者享有平等的交易机会，公正原则则要求监管机构公正地执行监管职责。自愿原则虽然也是市场交易中的重要原则，但并不属于证券交易特有的基本原则范畴。5、根据中国证监会规定，证券公司开展资产管理业务时，单一客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.100B.300C.500D.1000答案：C解析：根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司开展资产管理业务时，单一客户的资产净值不得低于人民币500万元。这是为了确保资产管理业务的合规性和风险控制。6、以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？（）A.合法性原则B.全面性原则C.有效性原则D.竞争性原则答案：D解析：证券公司内部控制的基本原则包括合法性原则、全面性原则、有效性原则、独立性原则和成本效益原则等。竞争性原则不属于内部控制的基本原则，而是市场行为的一个特征。内部控制主要是为了防范风险、确保合规经营，而竞争性原则更多体现在市场竞争中。7、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A.资本定价B.资源配置C.风险管理D.信息披露答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本定价、资源配置和风险管理。信息披露虽然也是证券市场的重要组成部分，但它更多地被视为一种制度安排或要求，而不是市场的基本功能。因此，选项D是正确答案。8、在股票市场中，以下哪种情况会导致股票价格上升？A.公司盈利预期下降B.市场利率上升C.公司宣布高分红D.宏观经济形势恶化答案：C解析：股票价格的变动受多种因素影响。公司宣布高分红通常被视为公司经营状况良好、现金流充裕的信号，这会吸引更多投资者买入股票，从而导致股票价格上升。选项A、B和D都会对股票价格产生负面影响，因此选项C是正确答案。9、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A.资本配置功能B.风险分散功能C.价格发现功能D.政策制定功能答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资本配置功能、风险分散功能和价格发现功能。资本配置功能指的是通过证券市场将资金引导到最有效率的用途上；风险分散功能是指投资者可以通过证券市场分散投资风险；价格发现功能是指证券市场通过供求关系决定证券价格。而政策制定功能并非证券市场的基本功能，政策制定通常由政府或相关监管机构负责。10、根据我国《证券法》规定，以下哪种行为不属于内幕交易？A.利用内幕信息买卖证券B.泄露内幕信息使他人买卖证券C.建议他人买卖证券D.基于公开信息进行的证券交易答案：D解析：根据我国《证券法》规定，内幕交易是指利用内幕信息进行的证券交易活动，具体包括利用内幕信息买卖证券、泄露内幕信息使他人买卖证券以及建议他人买卖证券等行为。而基于公开信息进行的证券交易是合法的，不属于内幕交易。内幕交易严重破坏市场公平，损害投资者利益，法律对此有严格禁止和处罚规定。二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些属于证券市场的基本功能？（）A.资金筹集B.资产定价C.风险管理D.信息披露E