中国证券考试网(HYPERLINK"http://www.zqks.com"www．zqks．com）财星网（HYPERLINK"http://www.caipx.com"www.caipx.com）国内最专业的证券培训机构在线商城(HYPERLINK"http://www.caipx.com/Shop/"www.caipx.com/Shop/)在线学习平台(HYPERLINK"http://www.chinafedu.com/"/www.chinafedu.com/)公司总部：北京市朝阳区亚运村北辰培训中心电话：400-8888-361电话：010-64893099海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：021-63809343、15900812970邮件：HYPERLINK"mailto:alice@caipx.com"alice@caipx.com机构合作：136833464222013年证券投资基金考试大纲【目的与要求】本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义;掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用;掌握股票基金与股票的区别;熟悉股票基金的分类;了解股票基金的投资风险;掌握股票基金的分析方法。了解债券基金在投资组合中的作用;掌握债券基金与债券的区别;熟悉债券基金的类型;了解债券基金的投资风险;掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用;了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象;了解货币市场基金的投资风险;掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用;了解混合基金的类型;了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点;掌握保本基金的保本策略;了解保本基金的类型;了解保本基金的投资风险;掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点、套利原理;了解ETF的类型;了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用;了解QDII的投资对象;了解QDII基金的投资风险。掌握分级基金的特点;了解分级基金类型;了解分级基金的风险。了解基金评价的概念与目的;了解基金评价的三个角度;了解基金评级方法;掌握基金评级的运用;掌握基金评级的局限性;掌握基金评价业务原则;掌握基金评价禁止性规定。第三章基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序;熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式;掌握开放式基金认购份额的计算;掌握封闭式基金的认购;ETF与LOF份额的认购;QDII基金份额的认购;分级基金份额的认购。了解封闭式基金上市交易条件、交易规则;熟悉封闭式基金的交易费用;掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别;掌握开放式基金申购、赎回的原则;熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法;了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付;了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。了解LOF份额上市的交易条件;掌握LOF份额的交易规则;了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念;掌握LOF份额转托管的概念。掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。了解分级基金上市交易的特点;了解分级基金的申购、赎回的特点;了解分级基金份额转托管的概念。掌握开放式基金份额的登记的概念;了解开放式基金登记机构及其职责;熟悉基金登记的流程;了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。第