电梯安全风险管控清单第一条为建立并落实电梯使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照电梯使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；（二）作业人员未持有相应资格证件；（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）采购国家命令禁止或淘汰的电梯产品；（二）未按有关规定设置安全管理机构；（三）未按规定建立未建立电梯使用安全管理制度；（四）未按规定建立安全技术档案；（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；（四）未按规定制定应急预案并定期演练；（五）电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）选用国家命令禁止或淘汰的电梯产品；（二）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；（三）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求；（四）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。第六条安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效；（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。第七条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。（二）未按有关规定设置警示标志或说明；（三）电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了《电梯安全风险管控清单》（例表见附录B5），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。附录B5电梯安全风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1.建立特种设备安全管理人员与作未按规定配备安全管理人员和作1业人员管理制度；月调度主要负责人业人员2.按规定配备相关人员。配备具有相应职责资质的作业人员，2作业人员未持有相应资格证件周排查安全总监人员加强资格证的换证管理未按规定对安全管理人员和作业3按规定开展安全培训教育周排查安全总监人员开展安全教育培训作业人员违章作业或到岗值守情检查电梯巡检人员到岗值守情况，纠4日管控安全员况不符合要求正和制止违章作业行为根据使用的特种设备种类和数量，设5未按规定设置安全管理机构月调度主要负责人置专门的安全管理机构。1．制定电梯安全管理机构和相关人员岗位职责；2．制定《电梯安全总监职责》《电梯6管理未建立电梯使用安全管理制度安全员守则》《电梯安全日管控、周周排查安全总监排查、月调度管理制度》；3.按《特种设备使用管理规则》建立电梯使用安全和节能管理制度。1.建立电梯安全技术档案管理制度，7未建立安全技术档案周排查安全总监明确档案内容及管理要求；序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。1.建立使用管理制度和规程，明确相未按规定办理使用登记、变更登记关内容及安全管理要求；8周排查安全总监及停用、报废等手续2.按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。未按规定制定电梯事故应急专项制定电梯事故应急专项预案并每年9月调度主要负责人预案并定期演练至少开展1次演练电梯维护保养单位未按规定取得查看电梯维护保养单位的资质应覆10月调度安全总监相应的许可资质盖本单位电梯选用国家明令禁止或淘汰的电梯建立采购管理制度，明确采购、验收11月调度主要负责人产品要求监督维保单位按照《电梯维护保养规未按有关法律法规、安全技术规范12则》或合同约定的周期、内容开展电周排查安全总监设备或合同约定进行维护保养；梯维保工作驱动主机运行时有无异常振动和13每日观察驱动主机运行情况日管控安全员异常声响。序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注14应急救援通道是否畅通。每日巡查应急救援通道是否畅通日管控安全员制定定期检验、自行检测计划并组织15未按规定进行定期检验、自行检测实施，落实定期检验、自行检测的后月调度主要负责人续整改工作轿内报警装置、对讲系统是否工作每日检查轿内报警装置、对讲系统情16日管控安全员正常。况。每日检查自动扶梯与