窗体顶端一、多项选择题1.向不特定对象公开募集股份，至少应符合下列规定（）。（本题有超过一个的正确选项）A.最近一期末不存在持有交易性金融资产B.发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六D.原股东应当在股东大会上公开承诺认购股份的数量2.上市公司不得公开发行证券的情形包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B.上市公司最近十二个月内收到过证券交易所的公开谴责C.擅自更改前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D.发行申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏3.上市公司的盈利能力具有持续性，至少要符合下列规定（）。（本题有超过一个的正确选项）A.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化B.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比去年下降百分之五十以上的情形D.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形4.《证券法》第十三条，公司公开发行新股，应当符合下列条件（）。（本题有超过一个的正确选项）A.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为B.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件C.具备持续盈利能力，财务状况良好D.具备健全且运行良好的组织机构二、判断题5.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向不特定对象发行股票的行为。（）正确错误6.上市公司可直接向中国证监会申报发行公司债券。（）正确错误7.上市公司非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站上，置备于中国证监会指定的场所，供公众查询。（）正确错误8.发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。（）正确错误9.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除时，上市公司不得非公开发行股票。（）。正确错误10.公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。（）正确错误窗体底端