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农村合作金融机构的合规建设(酉华支行李广辉).doc 立即下载
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在各种文化相互激荡的社会背景下,农村金融如何应对改革发展,加快合规建设步伐,努力构建符合时代发展需要的合规文化体系,造就和谐发展的合规风险管理机制,笔者认为应着力在“识”、“引”、“建”、“推”、“筑”五字上下功夫。一、坚持分析文化“识”文化一是坚决树立合规文化建设整体发展观,将其放到全局发展的大背景下去分析、去把握。合规工作与农村金融的各个流程、各个工作环节和每个员工都息息相关,合规文化建设涵盖农村金融方方面面,体现了全员性、大众性的基本特征,只有全员参与、各负其责,真正做到“人人合规”、“主动合规”,才能有效控制合规风险,确保农村金融经营不偏离目标,实现经营价值的最大化。二是注重合规文化对工作发展的牵动和支撑,把合规文化建设从部门意识提高到全局战略的高度来认识,将其纳入全局各项工作总体发展战略,加强合规文化发展战略研究,与其他工作一同部署,一同检查,一同落实,HYPERLINK"http://www.studa.net/gongxue/"HYPERLINK"http://www.studa.net/gongxue/"科学谋划,形成“合规大文化管理”的框架。三是提升HYPERLINK"http://www.studa.net/company/"HYPERLINK"http://www.studa.net/company/"企业合规文化内涵,防止对合规文化建设片面性认识。从现实看,许多员工对合规文化建设的内涵缺乏科学的认识和理解,把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来。而实际上,农村金融员工既是合规文化建设的主体,又是合规文化的实践者和创造者,没有广大员工的积极参与,就不可能建设好优良的合规文化企业,更谈不上让员工遵纪守法。只有解决好让员工认识“合规”问题,消除认识误区,真正理解合规的内涵与实质,才能知道为何要“合规”,怎么样才“合规”。二、坚持领导先行“引”文化一是要定好合规基调。建立良好的合规文化,必须首先从农村金融高级管理层等高层做起,确保树立农村金融合规文化建设的基调,以此带动和促进系统合规文化建设。可以说,领导合规是构成农村金融合规文化基因,是实现人人合规的首要前提。二是要统一各级领导对加强合规文化HYPERLINK"http://www.studa.net/jiaoyu/"HYPERLINK"http://www.studa.net/jiaoyu/"教育的认识,使之成为农村金融合规文化建设的倡导者、策划者、推动者。领导是“游戏规则”的制定者,又是决策者,所以他必须是一个不折不扣的“实践者”,因此农村金融各级领导要适应新形势的发展要求,加强自身综合素质修养,努力提升领导能力、管理能力和执政能力,做一个过硬的合规执行者、实践者。三是全面树立“合规从领导做起”的理念。在建立、执行、监督与改进农村金融内控制度中,作为管理者、决策者,尤其是“一把手”要带头首先做到自警、自醒、自律,带头增强遵章守法意识和合规经营的自觉性,当好名副其实的“排头兵”和“首席执行官”,切实从制度上解决合规管理中缺位、错位、越位以及制约机制不力的问题。四是形成领导率先垂范的良好氛围。农村金融高层应提倡合规人人有责,提倡用最高道德标准和价值准则实现人人、事事、处处百分百合规,不抱违规可以谋取私利取巧的侥幸心理,不做有违国法、党纪、行规、公德、人格的事。在领导的影响和带动下,最终将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造为合规价值,推进合规经营持之以恒,与时俱进。转贴于233网校论文中心HYPERLINK"http://www.stud"http://www.stud三、坚持以人为本“建”文化一是要抓好立“规”,努力建立与HYPERLINK"http://www.studa.net/nongcun/"HYPERLINK"http://www.studa.net/nongcun/"农村HYPERLINK"http://www.studa.net/finance/"HYPERLINK"http://www.studa.net/finance/"金融自身法人治理、HYPERLINK"http://www.studa.net/company/"HYPERLINK"http://www.studa.net/company/"企业文化、组织机构、HYPERLINK"http://www.studa.net/fazhan/"HYPERLINK"http://www.studa.net/fazhan/"发展战略、人力资源、目标市场需求和竞争环境等客观因素相匹配的“规”,要尽快组织力量
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