货法规模拟测试题单项选择题一、单项选择：〔60题每题0.5分〕1.以下货交易的场所正确的选项是()。A．货交易可以任意选择交易所B．货交易必须在依法设立的货交易所进展C．货交易必须在货监视理机构批准的其他交易场所进展D．货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展参：D答题思路：?货交易理?第四条规定货交易应当在依法设立的货交易所或者货监视理机构批准的其他交易场所进展。2.在我国由()对货实行集中统一的监视理。A．货交易所B．货业协会C．中国银监会D．货监视理机构参：D答题思路：?货交易理?第五条规定货监视理机构对货实行集中统一的监视理。3.货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行()理。A．统一B．集中C．自律D．集体参：C答题思路：?货交易理?第七条规定货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行自律理。4.因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾()的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员。A．2年B．3年C．5年D．10年参：C答题思路：?货交易理?第九条规定有?公?第一百四十七条规定的情形或者以下情形之一的不得担任货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日起未逾5年；(二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资格之日起未逾5年。5.当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取紧急措施并应当立即()。A．中国银监会B．中国证监会C．开展和改革会D．中国货业协会参：B答题思路：?货交易理?第十二条规定当货出现异常情况时货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取以下紧急措施并应当立即货监视理机构：(一)进步保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的持仓量；(四)暂时停顿交易；(五)采取其他紧急措施。6.在我国申请设立货注册资本最低限额为人民币()元。A．500万B．1000万C．3000万D．5000万参：C答题思路：?货交易理?第十五条规定申请设立货应当符合?公?条的规定并具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级理人员具备任职资格从业人员具有货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近3年无重大违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险理和控制制度；(七)货监视理机构规定的其他条件。7.货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由()承当。A．客户B．货C．货交易所D．货和客户共同参：A答题思路：?货交易理?第十七条规定货从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展货交易交易结果由客户承当。8.货分支机构在注销经营答应证前应当()。A．继续营业活动B．暂停营业活动C．终止营业活动D．中止营业活动参：C答题思路：?货交易理?第二十一条规定货在注销货业务答应证前应当结清相关货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。货分支机构在注销经营答应证前应当终止经营活动妥善处理客户资产。9.从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构批准的业务资格详细理由()制定。A．全国常委会B．法制办C．人民D．货监视理机构参：D答题思路：?货交易理?第二十三条规定从事货咨询以及为货提供中间介绍等业务的其他货经营机构应当获得货监视理机构批准的业务资格详细理由货监视理机构制定。10.会员在货交易中违约的货交易所先以()承当违约责任。A．该会员的保证金B．货交易所的自有资金C．货交易所的风险准备金D．货交易的储藏金参：A答题思路：?货交易理?第四十条规定会员在货交易中违约的货交易所先以该会员的保证金承当违约责任。11.货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构。A．3B．5C．7D．10参：B答题思路：?货董事、监事和高级理人员任职资格理?第三十一条规定货免除董事、监事和高级理人员的职务应当自作出之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构。12.货业协会的章程应当报()备案。A．开展和改革会B．工商行政理总C．中国银监会D．货监视理机构参：D答题思路：?货交易理?第四十八条规定货业协会的章程由会员大会制定并报货监视理机构备案。13.有权批准货交易所设立的是()。A．开展和改革会B．中国银监会C．工商行政理总D．中国证监会参