证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2010-043国元证券股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第一次会议于2010年10月28日在安徽合肥以现场结合通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到董事15人，实到董事15人。本次董事会由凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举凤良志先生为公司第六届董事会董事长，任期为3年，至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。二、审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》。1根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意凤良志先生、过仕刚先生、巴曙松先生、张维根先生、吴福胜先生为董事会发展战略委员会委员，凤良志先生担任董事会发展战略委员会主任委员。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。三、审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议案》。根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意俞仕新先生、蔡咏先生、陈焱华先生为董事会风险管理委员会委员，俞仕新先生担任董事会风险管理委员会主任委员。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。四、审议通过《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》。根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意张传明先生、周庆霞女士、何晖女士为董事会审计委员会委员，张传明先生担任董事会审计委员会主任委员。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。五、审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的议案》。根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意巴曙松先生、方兆本先生、林2传慧先生、肖正海先生、喻荣虎先生为董事会薪酬与提名委员会委员，巴曙松先生担任董事会薪酬与提名委员会主任委员。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。六、审议通过《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。公司独立董事发表独立意见认为:1、经审阅蔡咏先生、万士清先生、沈和付先生的个人履历及工作实绩，我们认为他们具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。2、我们同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。表决结果：蔡咏先生为公司总裁赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；万士清先生为公司董事会秘书赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过；沈和付先生为公司合规总监赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。七、审议通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》。根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》3和《公司章程》规定，同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。上