董事、监事、高级管理人员、证券事务代表持有本公司股份及其变动管理办法二〇一一年四月董事、监事、高级管理人员、证券事务代表持有本公司股份及其变动管理办法第一章总则第一条为加强对吉林电力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员、证券事务代表持有和买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法适用于公司的董事、监事、高级管理人员（包括公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书）、证券事务代表（以下统称上述人员为“公司高管”）持有和买卖本公司股票的管理。第三条公司高管所持本公司股份，是指登记在其名下的本公司股份。公司高管从事融资融券交易的，还包括记载其信用账户内的本公司股份。第四条公司高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、敏感期买卖股份、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。第二章持股及买卖本公司股票的一般原则和规定第五条公司高管及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反有关规定的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的公司高管，并提示相关风险。第六条公司高管及其配偶在下列期间（即敏感期）不得买卖本公司股票及其衍生品种：（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。第七条公司高管所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。第八条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票后，6个月内禁止进行反向的交易，即买入后6个月不能卖出，或卖出后6个月不能买入（即短线交易）。第九条公司高管人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。（一）可转让股份数量。公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。可减持股份数量=上年末（最后一个交易日收盘后）持有股份数量×25%（二）对当年新增股份的处理。因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司送红股、转增股本等形式进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。（三）对当年可转让未转让股份的处理。公司高管当年可转让但未转让的公司股份，次年不再能自由减持，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。（四）对小额余股的处理。公司高管所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。第十条若公司《章程》对高管转让其所持公司股份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件，应遵守其规定。第三章申报管理和信息披露第十一条公司董事会秘书负责管理公司高管人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为公司高管办理个人信息的网上申报，并定期检查公司高管买卖本公司股票的披露情况。第十二条公司高管应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深