证券经纪人执业活动管理办法文件编号YYGL－WI－251文件版次A/1文件页码第页共NUMPAGES28页招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：YYGL－WI－251版本：A/1密级：非密证券经纪人执业活动管理办法编制：渠道管理部日期：2009年12月17日审核：刘锐日期：2009年12月17日批准：熊剑涛日期：2010年2月22日序号版本号签发人签发文号生效日期1A/0熊剑涛招证发〔2009〕231号2009年7月3日2A/1熊剑涛招证发［2010］52号2010年3月1日目录TOC\o"1-3"\h\zHYPERLINK\l"_Toc252545040"1、目的PAGEREF_Toc252545040\h3HYPERLINK\l"_Toc252545041"2、适用范围PAGEREF_Toc252545041\h3HYPERLINK\l"_Toc252545042"3、定义和缩写PAGEREF_Toc252545042\h3HYPERLINK\l"_Toc252545043"4、职责与权限PAGEREF_Toc252545043\h3HYPERLINK\l"_Toc252545044"5、政策PAGEREF_Toc252545044\h5HYPERLINK\l"_Toc252545045"6、工作程序PAGEREF_Toc252545045\h5HYPERLINK\l"_Toc252545046"7、检查监督PAGEREF_Toc252545046\h12HYPERLINK\l"_Toc252545047"8、支持文件PAGEREF_Toc252545047\h15HYPERLINK\l"_Toc252545048"9、记录PAGEREF_Toc252545048\h15目的根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规的要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人执业活动管理工作提供指导，制定本办法。2、适用范围2.1本办法适用于公司各证券营业部证券经纪人执业活动的管理工作。体系文件编写要求文件编号文件版次A/0文件页码第页共NUMPAGES28页3、定义和缩写3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。3.2证券经纪人执业活动：指证券经纪人在公司授权范围内开展的客户招揽、客户服务和产品销售等活动。4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1营业部市场拓展部4.1.1落实本部证券经纪人执业活动管理的相关工作；4.1.2检查本部证券经纪人执业活动开展情况；4.1.3落实本部证券经纪人执业活动违规处罚措施；4.1.4拓展与维护渠道网点，制订营销计划，拟定营销方案，并组织证券经纪人实施。无4.2营业部柜台业务部4.2.1负责本部证券经纪人营销客户的开户规范性；4.2.2受理本部证券经纪人营销客户的开户预约；4.2.3对相关营销客户的确认条件予以核查，签署营销确认单据。无4.3营业部4.3.1负责对本部证券经纪人执业活动进行日常管理；4.3.2可在本办法规定范围内制定本部证券经纪人考勤、例会、日常执业活动、执业活动考核与处罚等管理细则及措施；4.3.3负责本部证券经纪人执业活动的风险控制和内部合规检查。无4.4私人客户部4.4.1负责制定《证券经纪人客户服务管理办法》、《证券经纪人营销客户回访管理办法》以及《证券经纪人营销客户投诉处理管理办法》，并对制度执行情况进行检查；4.4.2负责督导营业部的证券经纪人客户服务管理工作。无4.5运行管理部4.5.1负责营业部证券经纪人招揽客户的交易业务、柜台业务的合法合规性、真实性及完整性；4.5.2对证券经纪人执业活动管理中的风险进行研究分析并组织风险隐患排查工作，组织业务检查。无4.6渠道管理部4.6.1负责制订《证券经纪人执业活动管理办法》，并对制度执行情况进行检查；4.6.2负责督导营业部的证券经纪人执业活动管理工作。无4.7稽核监察部4.7.1对营业部证券经纪人执业活动管理情况进行稽核；4.7.2受理和组织核实干部员工违反国家法律、法规、公司内部规章制度的行为，以及检查单位或主管部门提出的处理意见和依据，并按规定程序审理和报批处理；4.7.3参与对重大责任事故及问题的调查处理。无4.8法律合规部4.8.1