试卷名称：期货从业法律法规精讲班第13讲作业卷开始时间：2009-4-314:1:2结束时间：2009-4-314:01:3答题时间：150分钟考生耗时：00:00:1试卷总分：150通过分数：75考生姓名：http900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况窗体顶端一、单选题:1、首席风险官向（）负责。A:中国期货业协会B:中国证监会C:期货交易所D:期货公司董事会ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：2、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A:期货公司总经理或相关责任人B:期货公司董事长或董事会C:期货公司股东大会D:期货公司监事会ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：3、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A．1年B．5年C．10年D．20年ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：4、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。A．7日B．10日C．15日D．30日ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：二、多选题:5、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。A:参加或列席与其履职相关的会议B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料C:了解期货公司业务执行情况D:否决期货公司董事会决议ABCD你的答案：标准答案：a,b,c本题分数：25.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：6、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括()。A:监管谈话B:出具警示函C:责令更换D:认定为不适当人选ABCD你的答案：标准答案：a,b,c,d本题分数：25.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：三、判断题:7、期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：8、首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。对错你的答案：错误标准答案：错误本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：9、期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：10、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。对错你的答案：错误标准答案：正确本题分数：12.50分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分解析：窗体底端