管理体系标准培训教程管理体系内审员审核知识培训1管理体系标准培训教程“审核”的定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。——ISO19011标准3.12管理体系标准培训教程审核类型－1产品审核过程审核体系审核审核–QMS审核；–EMS审核；–OHSMS审核；–FSMS审核–……31管理体系标准培训教程审核类型－2第一方审核第二方审核第三方审核4管理体系标准培训教程审核的发起受审核方审核组接受审核落实整改委托方人员到位……接受任务明确目的审核准备下达任务实施审核选择组长报告结果委任授权…………5管理体系标准培训教程审核计划对一次审核活动和安排的描述。Ø一次具体的审核，内容、活动和安排Ø审核计划是为各方就审核的实施达成一致提供依据Ø审核计划应形成文件Ø审核组长编制审核计划62管理体系标准培训教程内审的时机和频次n常规审核n追加审核p发生了严重的问题或相关方有严重投诉/抱怨p领导层、机构及生产工艺等有较大改变时p即将进行第二、三方审核p……7管理体系标准培训教程审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。•注1:指定审核组中的一名审核员为审核组长。•注2:审核组可包括实习审核员。8管理体系标准培训教程审核计划的内容•审核目的•审核准则和引用文件•审核范围•时间、地点；•审核组成员及其作用、职责•审核详细的日程安排Ø首次会议/末次会议时间Ø审核组人员的分配Ø受审核部门及具体时间Ø主要的审核要点•必要的资源•拟制/批准、通知(发放)93管理体系标准培训教程检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案10管理体系标准培训教程审核前沟通Ø提前相关部门、人员Ø审核组内部会议(必要时)ü审核准备情况ü讨论疑难问题ü提出注意事项11管理体系标准培训教程第三章：审核实施•首次会议•审核过程–审核控制W–审核方法–审核技巧124管理体系标准培训教程首次会议主要内容a)介绍与会者，包括概述其职责；b)确认审核目的、范围和准则；c)与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排；d)实施审核所用的方法和程序；e)确认审核组和受审核方之间正式沟通渠道；f)确认在审核中将及时向受审核方通告审核进展情况；g)确认已具备审核组所需的资源和设施；h)确认有关保密事宜；i)确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；j)确认向导的安排、作用和身份；k)报告的方法，包括不符合的分级；l)关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。13管理体系标准培训教程提问的方式封闭式可用简单“是”或“否”回答；用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小。开放式答案需要解释或表达；可获取较大的信息量；有时会浪费时间。澄清式用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息；带主观导向，应慎用；根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的信息。14管理体系标准培训教程查阅文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。155管理体系标准培训教程观察标识及状态；重要环节的控制现状；作业人员状况；设备、设施状态；工作环境；记录和文件保管及检索情况。16管理体系标准培训教程审核过程中的记录要求记录内容时间、地点访问、调查的对象见证人设备、文件、区域、产品的编号等见到的事实（不符合事实的详细记录）记录程度重查性可追溯性17管理体系标准培训教程第四章：审核发现及报告•不符合报告–不符合的概念–不符合描述及判定–不符合分类•末次会议W•审核报告–审核综述–审核结论186管理体系标准培训教程不合格的确定什么是不合格？未满足要求。Ø管理方针和目标Ø运作程序（不一定是文件化的）Ø作业方法Ø法规要求Ø标准要求Ø顾客要求（明确的、隐含的）Ø相关方要求19管理体系标准培训教程不符合性质分类•严重不符合–对体系运行产生