2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（下午-考生回忆版）1.【单选题】中央银行作为证券发行主体，可以发行（江南博哥）的证券是（）。A.地方政府债券B.可转换债券C.中央银行股票D.法偿货币正确答案：D收起知识点解析参考解析：〃发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。货币发行权经国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。考点：第2章-第1节三、中央银行与货币政策〃发行的银行“是指中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构。货币发行权经国家以法律形式授予，中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。2.【单选题】（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易正确答案：B收起知识点解析参考解析：回购交易，是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。考点：第5章-第3节一、债券交易的概念及流程回购交易，是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。3.【单选题】在金融行生工具中，互换交易是按照（）计算。A.实际金额B.名义金额C.本金总额D.本金差额正确答案：B收起知识点解析参考解析：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅速。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生品交易品种。考点：第7章第3节-二、金融互换交易互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅速。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生品交易品种。4.【单选题】现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为()oA.降低风险B.减少损失C.平滑收益D.创造价值正确答案：D参考解析：创造价值风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。考点：第8章-第1节-二、金融风险管理内涵与目标造价值风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。5.【单选题】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金正确答案：c参考解析：金融质权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。考点：第7章-第1节-二、金融衍生工具的分类6.【单选题】下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，错误的是（）。A.ETF的基金份额不可变B.ETF可进行申购、赎回C.ETF可在二级市场进行买卖D.ETF联接基金追求跟踪误差最小化正确答案：A参考解析：ETF、是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。考点：第6章-第1节-二、证券投资基金的分类ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。7.【单选题】外国债券一般由（）的证券公司、金融机构承销。A.投资者所在国8.发行者所在国C.发行地所在国D.第三国正确答案：C参考解析：在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销考点：第5章-第1节-四、国际债券在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销8.【单选题】下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是（）OA.沪伦通B.沪港通C.香港与内地债券通D.深港通正确答案：A参考解析：深港通2016年12月5日正式启动；沪伦通于2019年6月17日启动；沪港通于2014年11月17日正式开通；2017年，香港和内地之间启动了〃债券通〃计划。考点：第4章-第3节四、沪港通、深港通和沪伦通深港通2016年12月5日正式启动；沪伦通于2019年6月17日启动；沪港通于2014年∏月17日正式开通；2017年，香港和内地之间