2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、基金销售费用不包括()。A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】A2、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】B3、下列属于价值型股票的是()。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】D4、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】C5、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】A6、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】B7、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】B8、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】D9、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】C10、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】C11、(2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。A.选择现金替代B.必须现金替代C.禁止现金替代D.可以现金替代【答案】A12、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】A13、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。A.I、IIB.I、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C14、（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A.2001年6月18日B.2003年7月1日C.2007年6月18日D.2010年7月1日【答案】C15、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金【答案】C16、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】D17、（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（）。A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道【答案】D18、2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.行业快速发展阶段【答案】C19、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清