证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题一多选一及答案1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证2.广义的有价证券包括()。A.金融证券B.商品证券c.货币证券D.资本证券3.证券市场两个最基本和最主要的品种是()。A.股票B.基会c.债券D.证券衍生品4.有价证券具有的主要特征是()。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性5.对非上市证券认识不正确的是()。A·非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易c.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。6.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。A.区域分布B.覆盖公司类型c.上市交易制度D.监管要求的多样性7.近年来，全球各主要市场均开设了()交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金8.属于公募证券特征的是()。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9.证券市场的基本功能包括()。A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能10.现代股份制公司主要采取()形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖()，影响货币供应量进行宏观调控。A、政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、证券投资基金D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具14、证券的机构投资者主要有()。A、政府机构B、金融机构、C、企业和事业法人D、各类基金15、关于证券业协会的叙述正确的是()。A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责16、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B、负责监督有关法律法规的执行C、负责保护投资者的合法权益D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场17、证券市场的形成主要归因于()。A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持18、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是()。A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B、仍处于萌芽阶段C、股份公司数量剧增D、有价证券发行总额剧增19、证券市场中介机构主要包括()。A、证券公司B、证券登记结算机构C、证券服务机构D、证券交易所20、进入21世纪，金融创新深化的表现是()。A、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分21、2000年3月18日，()签署协议，合并为泛欧交易所。A、阿姆斯特丹交易所B、布鲁塞尔交易所C、巴黎交易所D、伦敦交易所22、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。A、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务23、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。