2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】C2、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D3、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C4、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A.期货交易所B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】B5、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】B6、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D7、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】D8、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D9、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D10、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A11、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C12、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】C13、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C14、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A15、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D16、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A.调减净资产B.增加负债C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C17、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D18、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地