投资习题3（前四部分）（1）下列资产中属于有形资产的是（）。A.黄金B.股票C.债券D.期权（2）下列投资工具，按照风险程度，从小到大的排列顺序为（）。（1）国库券（2）中长期国债（3）普通股（4）期货A.(1）（2）（3）（4）B.（1）（2）（4）（3）C.（2）（1）（3）（4D.（2）（1）（4）（3）（3）以下属于金融中介的是（）。（1）商业银行（2）基金公司（3）保险公司（4）投资银行A.(1）（2）（3）B.（1）（2）（4）C.（1）（3）（4）D.（2）（3）（4）（4）小王购买了ABC公司新发行的股票后，想将部分ABC股票卖出，他应在（）进行交易，这笔交易是在（）之间进行的。A.一级市场，小王和ABC公司B.一级市场，小王和其他投资人C.二级市场，小王和其他投资人D.二级市场，小王和ABC公司（5）下列有关一级市场和二级市场的说法中，错误的是（）。A.一级市场是新证券发行的场所B.二级市场是已上市的证券在投资者之间交易的场所C.二级市场为一级市场提供流动性D.纳斯达克市场是著名的场内交易市场（6）假设2007年1月18日某只股票有如下4个买单，按照连续竞价交易机制，成交顺序为（）。买单、交易量（手）、时间、价格（元）：(1)900、10∶45、30.48；(2)180、10∶45、30.49；(3)5、10∶46、30.48;(4)180、10∶47、30.50A.(1)(2)(4)(3)B.(1)(2)(3)(4)C.(4)(2)(3)(1)D.(4)(2)(1)(3）（7）因担心价格调整，老张急于卖掉手中2000股ABC股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.限购指令（8）假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示：买入或卖出、申报价格(元/股)、申报数量(股)：卖三：5.40、800；卖二：5.39、300；卖一：5.38、2000；买一：5.37、1500；买二：5.36、800；买三：5.35、1800。假定你的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格539元,数量2600股,那么成交情况为（）。A.成交300股，价格为5.39元B.成交1800股,价格为5.35元C.成交2300股,价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股,价格分别为1800股5.35元、800股5.36元（9）小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用（）控制损失。A.止损指令B.限购指令C.限价指令D.市价指令（10）某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.61美元/5.86美元，阿兰想购买1000股该股票，他应支付（）。A.5.610美元B.5.860美元C.5.735美元D.尚不能确定（11）你用保证金方式以每股70美元购买了100股ABC普通股票，假定初始保证金率是40%，维持保证金率是30%，则股价低于（）时，将接到追加保证金通知(假定股票不分红，忽略保证金利息，最大化利用保证金规定)。A.40.00元B.48.35元C.60.00元D.75.38元（12）经过分析，小陈认为ABC股票价格被高估，决定通过融券卖空ABC股票2000股，卖价为9美元/股，初始保证金率为60%，维持保证金率为30%，当股票价格高于（）时，小陈会收到补充保证金的通知(假定股票不分红，忽略保证金利息，最大化利用保证金规定)。A.11.08美元/股B.15.14美元/股C.6.92美元/股D.9.70美元/股（13）下列各项中不属于交易成本的是（）A.交易佣金B.交易赋税C.做市商出价与要价的差价D.资本损失（14）下列各项中属于证券监管目标的是（）。（1）保护投资人（2）维持市场的公开、公平、公正（3）降低非系统风险（4）降低系统风险A.(1）（3）B.（1）（2）（4）C.（2）（3）（4）D.以上全部都是（15）以下哪些行为会受到证券监管机构的惩罚（）。（1）公司总经理刘明知道本公司将被收购，因此和亲友在消息尚未公开时开始大量购买本公司股票（2）几个机构投资人商定下周起同时大量购买ABC公司股票，以期将它的价格拉高（3）ABC公司本年度业绩不佳，但管理层修改了数据，提供给投资人一个漂亮的年度报告（4）小王发现欧洲市场和美洲市场的美元与英镑汇率不同，因此决定做投机交易A.(1）（2）（3）B.（2）（3）（4）C.（1）（2）（4）D.（